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申请基金销售牌照需要满足哪些条件呢?

2019-02-02  浏览次数:268
 基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构,但银行仍然是最大渠道,占比一半以上。

1998年,央行才开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。

 

基金销售牌照的功能:


 
可以代理销售私募基金产品、公募基金产品、信托产品,以及相关的理财产品。
 
申请基金销售牌照需要满足哪些条件呢?
 

基金销售牌照的资格条件:


 
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
4、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
5、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务3年以上或者在其他金融相关机构5-10年以上的工作经历。
6、取得基金从业资格的人员不少于10人。
 

独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:

 
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
 
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。
 

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

 
(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
 
自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
 
(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)无到期未清偿的数额较大的债务;
(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。

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